Sanktionsänderungen, aufsichtsrechtliche Leitlinien und Erkennungstypologien, geschrieben für die Personen, die sie umsetzen müssen, und nicht für eine Pressemitteilung.
Der Maker-Checker-Workflow ist einer der grundlegenden Governance-Mechanismen, die verhindern, dass kritische Entscheidungen unter der alleinigen Kontrolle eines einzelnen Benutzers getroffen werden.\nTruvali kombiniert den Maker-Checker-Workflow mit Funktionen wie Role-Based Access Control, Rule Engine, Case Management, Rule Simulation und Immutable Audit Log, um Unternehmen dabei zu unterstützen, sowohl Geschwindigkeit als auch Kontrolle in ihren Risiko- und Compliance-Prozessen zu wahren.
LesenDas Kundenrisiko ist kein statischer Wert, der beim Onboarding einmalig festgelegt und dann vergessen werden kann. Transaktionsverhalten, Device, IP, Standort, Screening-Ergebnisse und verknüpfte Konten können sich im Laufe der Zeit ändern. Aus diesem Grund ermöglicht Ongoing Monitoring es Instituten, Kunden nicht nur am ersten Tag, sondern bei jeder Änderung ihres Risikoprofils neu zu bewerten. Truvali unterstützt Teams dabei, aktuelle Risikosignale ganzheitlicher zu verfolgen, indem es Funktionen wie Transaction Monitoring, Screening, Risk Scoring, Dynamic Rule & Scenario Engine, Network
LesenDie UBO-Ermittlung besteht nicht nur darin, die Liste der Gesellschafter eines Unternehmens zu prüfen. Das eigentliche Ziel ist es, die letztendliche natürliche Person hinter dem Unternehmen, die Eigentumskette und die Kontrollverhältnisse zu verstehen. Aus diesem Grund müssen KYC/KYB, Eigentumsstrukturen (ownership), Sanctions- und PEP-Ergebnisse, Risk Scores und verknüpfte Entities gemeinsam bewertet werden. Truvali unterstützt den UBO-Prozess ebenfalls mit Funktionen für KYC/KYB, Screening, Network & Relationship Analysis, Cross-Entity Checking, Risk Scoring und Case Management, sodass I
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