Automatisiertes Reporting
Automatisiertes Reporting ermöglicht die Erstellung von regulatorischen Meldungen und internen Berichten ohne manuelle Datenerfassung. Truvali generiert sowohl SAR/STR-Entwürfe als auch interne Geschäftsberichte direkt aus den Systemdaten.
SAR/STR-Entwürfe
Sobald ein Fall melderelevant wird, stehen Analysten vor einem unübersichtlichen Datenberg: Transaktionsprotokolle, Kundeninformationen, Screening-Treffer und Untersuchungsnotizen. Diese in den von den Aufsichtsbehörden geforderten Berichtskontext (Narrative) zu übersetzen, ist zeitraubend und führt oft zu Inkonsistenzen.
Truvali erstellt den SAR/STR-Entwurf basierend auf den vorliegenden Beweisen im Fall: die Chronologie der Ereignisse, die konkreten Verdachtsmomente und die Liste der relevanten Transaktionen. Der Compliance-Officer prüft, korrigiert und gibt den Entwurf eigenverantwortlich frei. Die Korrekturen des Experten verbessern kontinuierlich die Qualität zukünftiger Entwürfe.
Ein Entwurf wird niemals automatisch übermittelt; die Verantwortung für den Inhalt der Meldung liegt stets beim Institut.
No-Code-Report-Builder
Für interne Berichte sind keine SQL-Kenntnisse erforderlich. Sie erstellen Ihre Berichte einfach über die Benutzeroberfläche, indem Sie Felder, Filter und Gruppierungen auswählen. Häufig genutzte Filterkombinationen lassen sich als gespeicherte Ansichten sichern.
Alternativ beschreiben Sie den gewünschten Bericht in natürlicher Sprache: "Zeige mir alle Firmenkunden, die diesen Monat in die manuelle Prüfung gelaufen sind, aber auch auf unserer PEP-Liste stehen." Das System generiert die Abfrage und liefert den Bericht in Sekundenschnelle.
Zeitplanung und Verteilung
Berichte können für eine tägliche, wöchentliche oder monatliche Ausführung geplant und als PDF oder Excel an die zuständigen Empfänger gesendet werden. Rechenintensive Berichte laufen im Hintergrund, ohne die Benutzerführung zu beeinträchtigen.
Vom Bericht zur Regel
Ein in einem Bericht identifizierter Trend kann mit einem Klick in ein Szenario überführt werden. Sie übertragen das Berichtsergebnis direkt in die Rule Engine, passen die Schwellenwerte an und testen es per Simulation. So schrumpft der Weg von der Analyse zur Aktion auf ein Minimum.
Audit und Aufbewahrung
Tablolar PDF, Excel veya CSV olarak dışa aktarılabilir. Yasal saklama süresi boyunca veriler arşivlenir; arşivlerin bütünlüğü özet değerlerle doğrulanır.
Vorteile für Ihr Unternehmen
- Deutliche Zeitersparnis bei der Erstellung von Meldungen.
- Keine Notwendigkeit mehr, Datenbankabfragen für Berichte zu schreiben.
- Automatischer Versand regelmäßiger Berichte an die zuständigen Personen ohne manuelles Zutun.
- Nahtloser Übergang von der Analyse zur Regelerstellung in einem einzigen Schritt.
Häufige Fragen
- Werden die SAR/STR-Entwürfe automatisch übermittelt?
- Nein. Es wird lediglich ein Entwurf erstellt, den der Compliance-Officer prüft, korrigiert und freigibt. Das Institut trägt die alleinige Verantwortung für den Inhalt und die Übermittlung der Meldung; das System übernimmt diese Verantwortung nicht.
- Sind SQL-Kenntnisse erforderlich, um Berichte zu erstellen?
- Nein. Sie können Berichte direkt über die Benutzeroberfläche durch Auswahl von Feldern und Filtern erstellen oder sie einfach in natürlicher Sprache beschreiben. Das System generiert die Abfrage automatisch.
- Können Berichte regelmäßig versendet werden?
- Ja. Berichte können für eine tägliche, wöchentliche oder monatliche Ausführung geplant und als PDF oder Excel an die entsprechenden Empfänger weitergeleitet werden.